交通运输部


关于加强国际海上旅客运输市场准入管理的公告

交通运输部公告2012年第12号



　　为规范国际海上旅客运输活动，保障我国国际海上旅客运输安全，根据《中华人民共和国国际海运条例》（以下简称《国际海运条例》）的有关规定，自本公告发布之日起，进一步加强国际海上旅客运输市场准入管理。现就有关事项公告如下：
　　一、市场准入有关要求
　　（一）国际船舶运输经营者经营进出中国港口的国际海上旅客运输业务，应当依法取得交通运输主管部门的相应许可。开展国际旅客班轮运输经营的，应当依据《国际海运条例》规定，取得国际班轮运输经营资格。以外国籍船舶在华开展多点挂靠业务的，应当依据交通运输部《关于外国籍邮轮在华特许开展多点挂靠业务的公告》（2009年第44号）要求获得特别批准。
　　（二）注册在中国境内的国际船舶运输经营者，应当取得中国海事部门或其认可组织签发的、与经营船舶类型相适应的符合证明（Document of Compliance），其运营船舶应当取得中国海事部门或其认可组织签发的安全管理证书（Safety Management Certificate）。
　　（三）不予核准船龄超过30年的客船进出中国港口。船龄自船舶建造完工之日起算。外国籍邮轮在华开展多点挂靠等不定期或单航次国际海上旅客运输业务的，前述船龄限制由交通运输部综合考虑船舶技术状况予以核定。
　　（四）船舶应当具备与航区相适应的法定检验证书和船级证书。其中，船舶安全管理证书（SafetyManagement Certificate）、客船安全证书（Passenger Ship Safety Certificate）、国际船舶保安证书（International Ship Security Certificate）和船级证书（Certificate of Class）应由国际船级社协会（IACS）成员船级社签发。拟开展国际旅客班轮运输经营的，上述证书自国际船舶运输经营者提交相应许可申请文件起，有效期不得少于1年。
　　（五）为确保国际船舶运输经营者具有相关从业经验和风险承担能力，以租用船舶开展经营的（光租除外），该经营者应当至少拥有一艘国际航行船舶。
　　（六）悬挂被列入港口国监管东京备忘录黑名单国家国旗的客船，不予核准进出中国港口。
　　二、监督检查
　　各级交通运输主管部门和港口航运管理机构要加强对本地区国际海上旅客运输市场监督检查，加大现场检查力度，对违反《国际海运条例》规定从事国际海上旅客运输的国际船舶运输经营者，应责令其限期改正，并向交通运输部报告。海事部门要加强对到港国际海上旅客运输船舶的安全监管。
　　各有关港口经营人不得为未经批准开展进出我国港口海上旅客运输业务的船舶和国际船舶运输经营者提供船舶上下旅客服务。



中华人民共和国交通运输部（章）
二○一二年三月十二日





　　案情： 2011年7月28日，原告穆某、蒋某之女穆甲（2007年4月出生，5岁）与邻居家的小伙伴穆乙（7岁）、穆丙（5岁）吃完中饭后结伴来到河边玩耍，被上游电站发电的水流冲走而死亡，穆乙、穆丙抓住河边的小竹子爬上岸而脱险。据穆乙小朋友的陈述，当日三小孩到河边折纸船玩，下河时水才没过小腿，没玩多久水就涨起来了。当时穆乙叫穆丙去拉穆甲，因为力气太小而没拉住。上坪村当时参与了施救和打捞的村民证明，当日三位小孩吃完中饭后去河边玩，时间是2点到3点，然后被大水冲走。穆丙的父亲出庭证明，当时穆丙回来对其说是三人在河里玩时被涨起来的大水冲走了。
　　 2011年8月22日，原告以生命权受侵害为由向江西省修水县人民法院提起诉讼，请求判令修水县上坪水电站（以下简称上坪电站）、修水县王府电站（以下简称王府电站）、江西省修水县小山口水电开发有限公司（以下简称小山口电站）承担赔偿责任。江西省修水县人民法院于2011年12月12日作出（2011）修民初字第1176号民事判决，上坪电站、王府电站、小山口电站均不服该判决，向九江市中级人民法院提起上诉。2012年4月1日，九江市中级人民法院（2012）九中一民终字第86号民事判决：驳回上诉，维持原判。
　　 原审查明，原告家住修水县某乡上坪村穆家，离穆家约四、五百米的前面有一条河流，从穆家到河边有一条田间小道相连。该河的上游依次建有小山口、王府、上坪三座水电站，分别为三被告所有。小山口电站有一座库容为1423万立方米的水库，装有两台水轮发电机组，开机发电时一台机组额定流量6.9m³/s，即每秒6.9立方米。王府电站位于小山口电站下游，距离约一千米，库容1.5万立方米，属引水式径流发电站，装有两台水轮发电机组。上坪电站位于王府电站下游，与王府电站河道距离约8千米，装有两台水轮发电机组，同样属于引水式径流发电站。王府电站和上坪电站依靠小山口电站发电的尾水发电，即只有当小山口电站开机发电时，王府电站和上坪电站才能发电。平常上述三电站不发电时，上坪河基本处于干涸状态，只有很小的水流流动，电站开机发电时水流量增大，流速加快。上坪电站距离原告所住村庄穆家前面的河边约600米。被告小山口电站开机放水发电没有规律，开机放水发电没有通知下游相关单位及村民的记录，三被告电站均没有在相关位置设置警示标志，开机发电时也没有预警装置。
　　 另查明，2011年7月28日，小山口电站上午8时开一台水轮机发电，该时段有用功达到1731kw。据王府电站和上坪电站的运行日志记载（二被告提供），当日王府电站和上坪电站分别于上午9点和下午12：30分开机发电。原、被告双方均没有证据证明当日发电尾水何时到达事发地点。诉讼中，三被告委托修水县公证处于2011年12月2日到三被告电站进行现场勘验，其结果为：小山口电站当日七点四十七分开机发电，八时整有用功为1544kw；王府电站当日八点三十七分开机发电；上坪电站当日十二点十五分开机发电；十二点四十五分发电尾水到达事发地点，持续缓慢上涨到十三点零五分开始平稳。
　　原审认为：二原告之女穆甲于2011年7月28日被三被告发电性水冲走而死亡的事实清楚，可以认定。本案的争议焦点是：1、穆甲是先到河里而后才涨水还是先涨水而后穆甲才到河里？2、三被告对穆甲的死亡是否有责任？如有责任，如何划分？3、穆甲的监护人对穆甲的死亡是否有责任？对上述争议的焦点1，本院认为穆甲等三小朋友是先到河里然后才涨水。首先，穆乙的陈述是：刚到河里时水才没过小腿，没玩多久水就涨起来了。其次，穆丙的父亲转述穆丙的陈述是：三人在河里玩时被涨起来的水冲走了。再次，被告没有证据证明发电的尾水何时到达事发地点。对于村民证明在2点到3点之间三个小朋友到河边玩耍，这是一个发现穆丙不见了（没有回家）的时间段，具体三小朋友何时到河里玩耍谁也没看见，但穆甲等三小朋友吃完中饭后就出去玩是一个不争的事实。也就是说，穆丙被水冲走的时间就是吃完中饭后到三点之间。王府电站和上坪电站运行日志记载的开机发电的时间，因没有其它证据印证，不能确定发电尾水到达事发地点的准确时间。按上坪电站的答辩意见可知，该电站发电尾水在1点半前到达事发地点，这与上述时间段相吻合。三被告所提供的修水县公证处出具的公证书所记录的内容，与事发当天的实际情况不一致：小山口电站2011年7月28日八时开机发电，其时实时有用功达到1731kw，而2011年12月2日该电站七点四十七分开机发电，到八点整实时有用功只有1544kw。但该公证书确定了从上坪电站开机发电需要五十分钟水势才能停止上涨，这说明事发当日上坪电站发电尾水至少应该在一点二十分左右事发地点才停止上涨。对于争议焦点2，本院认为三被告在事发河流上游建立水电站，对于下游的水流速度、流量的变化都有影响，特别是何时开机放水发电没有规律、没有警报，给下游居民的生活带来不便且存在着很大的安全隐患。三被告的经营行为虽然不是高度危险作业，但其经营行为给他人带来了危险。三被告是水电站的受益者，有义务对其经营行为所带来的危险采取必要的防卫和预警措施。三被告虽然已经取得合法手续，但在经营活动中存在不规范之瑕疵，对原告之女儿穆丙的死亡事件有一定的责任，所以应对原告的损失进行适当的赔偿。本案中，被告小山口电站虽然离事发地点最远，但造成穆丙小朋友死亡的发电尾水系其水库放水发电而产生，因为小山口电站放水发电，使事发河段水流速度、流量发生改变，且该电站放水发电在时间上没有规律，何时放水发电下游居民不得而知，不知道危险何时发生。被告王府电站的存在，致使小山口电站发电的尾水到达下游的时间发生变化（滞后）。被告上坪电站离事发地点最近，其虽然没有库容，但其改变了水流方向，同样致使上游电站发电的尾水到达下游的时间发生改变；同时，上坪电站离事发地点仅约600米，该电站发电时没有预警，在合理的范围内没有设置警示标志。综上，三被告在穆甲小朋友因溺水身亡的事件中所起的作用相当，应负同等的责任。对争议焦点3，本院认为穆甲小朋友年仅5岁，属完全无行为能力人，其监护人应严格履行监护义务，但在本事件中，穆乙小朋友的监护人没有尽到监护人应尽的义务，是造成穆甲小朋友溺水身亡的原因之一，其应负相应的责任本院确认原告的损害赔偿范围为：1、穆甲死亡赔偿金115780元；2、丧葬费14546元。以上合计130326元。三被告各负担25%，即32581.5元。另由三被告各赔偿原告精神抚慰金5000元。原告其余损失自负。依照《中华人民共和国侵权责任法》第六条、第二十六条、第十六条、第十八条之规定，判决：一、由被告修水县上坪水电站、被告修水县王府电站、被告江西省修水县小山口水电开发有限公司在本判决生效后十日内各赔偿原告穆某、蒋某人身损害赔偿款37581.5元。二、驳回原告的其他诉讼请求。案件受理费3936元（原告已预交），由三被告各负担1312元。
　　 上坪电站、王府电站、小山口电站均不服一审判决。上坪电站上诉请求改判其不承担赔偿责任。理由是：1、上坪电站不是该案的适格的被告，案件中穆甲溺水身亡的河段系自然形成，不是上坪电站的河道。2、事故发生与上坪电站发电行为不存在因果关系。3、事故发生系穆甲的法定监护人未尽到监管责任造成的。王府电站请求二审发回重审。理由是：1、一审应追加三个小孩监护人为被告。2、一审认定事故发生的事实有误。3、一审认定三电站承担相同责任有误。小山口电站上诉请求改判驳回被上诉人原审诉讼请求。理由是：1、原审认定上诉人在经营活动中存在不规范瑕疵事实认定错误。2、原审认定被上诉人女儿系发电尾水上涨过程中冲走与事实不符。3、上诉人放水发电，导致下游水流速度、流量短期发生改变系合法经营行为，上诉人不应成为本案共同侵权行为人。被上诉人则服从原审判决，请求维持原判。
　　二审审理期间，各方当事人未在法定期限内提供新的证据。二审查明的事实与一审一致。
　　 二审法院认为，被上诉人之女穆甲溺水身亡的河段系上述三上诉人放水发电过程中所放的水流所必须流经的河段。三上诉人放水发电，导致下游河道水流速度、流量在短期内发生变化，以及开机放水没有规律。同时，没有证据证实三上诉人在开机放水发电之前，对下游居民进行警报，以及对下游河段采取必要的防卫和预警等相关措施，导致三上诉人开机放水的行为对下游居民造成了一定的安全隐患。因此，根据权利义务对等原则，三上诉人因放水发电而受益，故其有义务对其在经营活动中的危险行为所造成的后果承担相应的责任。因此，三上诉人的无规律放水发电的经营行为与被上诉人之女穆甲在三上诉人水流必经河段溺水身亡之间存在因果关系，故三上诉人的上述上诉理由不能成立，本院依法不予支持。据此，原审认定事实清楚，证据确实充分，适用法律正确，处理并无不当。依照《中华人民共和国民事诉讼法》第一百五十三条第一款第（一）项之规定，驳回上诉，维持原判。
　　评析：这是一起因生产经营企业在从事生产经营性活动过程中，因违反安全保障义务侵权责任赔偿案件，该案的难点是企业的生产经营行为是否已违反了安全保障义务，与损害结果之间是否存在法律上的因果关系。
　　本案如何适用法律来认定电站放水发电违反了安全保障义务？
安全保障义务理论是在诚实信用原则之下基于分配正义的需要发展起来的，目的在于为民法所关注的人身、财产及精神损害提供救济。本案属于因先前行为引发的违反安全保障义务责任。《最高人民法院人身损害赔偿司法解释理解与适用》第六条规定“从事住宿、餐饮、娱乐等经营活动或者其他社会活动的自然人、法人、其他组织，未尽合理限度范围内的安全保障义务致使他人遭受人身损害，赔偿权利人请求其承担相应赔偿责任的，人民法院应当予以支持。”而《侵权责任法》第三十七条“宾馆、商场、银行、车站、娱乐场所等公共场所的管理人或者群众性活动的组织者，未尽到安全保障义务，造成他人损害的，应当承担侵权责任。”只规定了“公共场所的管理人”和“群众性活动的组织者”的责任，而没有规定类似“经营活动”的情形。司法解释虽没有明确列举企业的生产经营活动，但在此可作扩充解释，企业的生产经营活动理应包含在内。但本案发生在《侵权责任法》生效后，依《侵权责任法》第二条第一款规定“侵害民事权益，应当依本法承担民事责任。”而《侵权责任法》第三十七条规定的两类安全保障义务人不能涵盖本案的情形，所以，可以确定，本案属于法无规定的情况。依法律漏洞填补规则顺序，首先应当采用类推的方法，如果不宜进行类推，则应适用目的性扩张的方法。如果认为《侵权责任法》第六条第一款规定的“行为人”只是指直接实施侵权行为的人，从狭义的法律解释上，就不能涵盖本案中的被告，因此存在法律漏洞。如果要进行漏洞填补，应当通过目的性扩张的方式，扩张适用《侵权责任法》第六条第一款，或者通过类推适用《侵权责任法》第三十七条的规定。由此，笔者认为，法院以《侵权责任法》第六第第一款判决三被告承担责任适用法律正确。
　　　二、本案如河依法确认三被告发电放水的行为与损害结果之间存在法律上的因果关系？
　　　三电站对下游河道的没有管理的权利和义务是事实，但他在生产经营时要使用这一河道。正因这一行为，打破了河道的水流秩序，给河道周围居民的生活和生产活动带来了风险，为避免风险的发生，法律要求他们在使用这一河道时要履行相关的安全保障义务。所以他们的过错不是放水发电，而是在放水发电时没有履行必要安全保障义务，正是他们的这一过错直接造成了受害人穆甲死亡的结果。这一结果与原告对无行为能力的受害人监护不当有关，也与被告不发电时造成河道干涸使受害人到河道玩耍成为可能，在被告发电时瞬间形成的洪峰又使受害人处于极度危险的境地有关。从以上的事实可以看出，正是由于被告在放水发电时没有履行必要安全保障义务的过错才造成了受害人死亡的严重后果，行为人的过错与损害结果之间已形成法律上的因果关系。
　　　在企业的经济社会效益与人的生命财产安全发生冲突的时候，是否应注重彰显以人为本和尊重生命的理念。
　　　法律实施的终极目标是要实现公平正义，而以人为本和对生命的尊重应是我们法官追求司法公平正义的重要内容。从客观事实来看，，要求被告对近百华里的河道严格履行安全保障义务，在放水发电时不发生死人伤人事故是不现实也是不客观的，但作为法官不能因此就降低对被告应履行安全保障义务的要求和标准，在企业的经济社会效益与人的生命财产安全发生冲突的时候，法官应进行衡平与选择，应将人的生命价值放在第一位。因为人的生命价值要远远大于其它的经济和社会价值。从此角度来看，因发电放水致人死亡理应承担相应赔偿责任。
　　　
　　　（作者：樊斌杰，江西问章律师事务所）