国务院证券委员会 等


国务院证券委员会、中国人民银行、最高人民检察院关于加强证券从业人员犯罪预防工作的通知

1995年6月9日，国务院证券委员会、中国人民银行、最高人民检察院

各省、自治区、直辖市、计划单列市证券主管部门、人民银行分行、人民检察院：
近两年来，随着经济体制改革的深入发展，全国证券市场发展迅速。截止到1995年2月底，全国股份有限公司已有6，000余家，上海、深圳证券交易所挂牌上市公司共293家，市价总额3，200余亿元人民币，全国各类证券公司91家，证券营业部1，733家，各类证券代办网点6，000余家，从业人员8万余人。证券市场的发展对进一步深化改革，促进企业转换经营机制，建立社会主义市场经济体制具有重大意义。但是由于我国证券市场起步较晚、发展较快，各项管理监督制度尚不健全，相应的立法还不完善、证券监管工作以及对证券从业人员的思想教育工作还比较薄弱，近一时期证券市场犯罪问题比较突出，特别是证券从业人员的犯罪现象较为严重。司法机关立案查处的证券从业人员利用职务之便挪用客户股票、保证金或单位资金炒作股票以及贪污、受贿等犯罪案件逐年上升，犯罪数额大、影响面广、犯罪手段高智能化、隐蔽性强、危害极大，因此对这一问题必须予以高度重视。为了有效地防止和减少证券从业人员违法犯罪案件的发生，保证证券市场的健康发展，保护证券投资人的合法权益，现就加强证券从业人员犯罪预防工作通知如下：
一、加强对证券经营机构及证券从业人员的管理，建立健全监督防范机制。
各地证券主管部门和中国人民银行应当采取有效措施，切实加强对证券经营机构的监督和管理，从严审批证券经营机构，对不合格的证券经营机构及其网点，有的要撤并，有的要整顿，经验收合格后才准营业。特别要加强对证券经营机构的外地分支机构的管理和规范，人民银行非银行金融管理部门要定期或不定期地对证券经营机构及其分支机构进行稽核；要健全证券经营机构内部规章制度，制定统一的会计核算制度和业务操作流程，建立科学的岗位责任制度和监督约束机制，严禁兼职、串岗；要加强证券经营机构各级经理人员的工作责任，逐项落实到人；对证券经营机构中的关键岗位（如电脑程序员、报单员、场内交易员）应从制度上、技术上确保监督、制约机制的实施；证券经营机构必须将自营业务和代理业务在帐户、资金和操作人员等方面彻底分开；要积极组织专家改进证券市场电脑管理系统，提高其安全性，防范犯罪分子利用电脑作案；对证券从业人员从业资格由国家证券主管部门按照有关规定予以认定；证券经营机构应将证券从业人员纳入统一管理，严格录用、培训、考核、监督制度，对上岗人员一律应进行岗前培训，同时有计划地开展在职培训，对业务能力和遵规守法知识达不到基本标准和要求的不得上岗；对于因违法违纪被正式除名和被司法机关追究刑事责任的证券从业人员，任何证券经营机构都不得再予录用。
二、加强对证券从业人员犯罪案件的查处工作，增强法律威慑力。
各级人民检察院应积极查办证券从业人员的犯罪案件，坚持有法必依，执法必严，违法必究；对大案要案，要加大查处力度，形成强大的法律威慑力，对已经立案侦查终结的案件要及时移送人民法院审判；要采取有效措施，加强对检察干警有关金融、证券等市场经济知识的培训工作，银行、证券部门开办的业务培训班，可商请检察干警参加学习，不断提高办案人员的政治素质和业务素质，不断改进工作作风和工作方法，提高办案效率和办案质量；各级人民检察院、证券主管部门和人民银行之间要加强配合和协作，建立工作联系制度，及时沟通有关案件情况和证券市场信息，坚决杜绝有案不报和内部消化的现象，充分发挥各部门的职能作用，共同打击证券违法行为。
三、证券交易所和证券经营机构要建立健全有关规章制度，加强对场内交易员的管理。
证券经营机构派驻在证券交易所的场内交易员处于相当重要的业务岗位，对客户利益影响较大，是某些人特别是某些不法分子利用的对象。为此，必须严格管理。证券交易所和证券经营机构要配合证券从业人员资格管理制度的实施，完善有关管理制度和纪律，增设专门的监督机构或人员，加强对这部分人员的管理。要把遵规守法教育作为培训的重要内容，并不断完善。对于培训和考试制度要严格执行，不能走过场或只重视业务技能方面，而忽视或放松遵规守法方面的教育。对行为不正、有劣迹、职业道德差的人员，以及培训考试不合格的人员，一律不得录用为场内交易员。对已成为场内交易员者，证券交易所和有关证券经营机构要经常进行检查、考核。对有问题人员要给予教育和处罚，对问题严重的要撤销资格，罚出场外，并永远不再录用。对涉嫌违法犯罪的，要移交司法机关，并积极配合司法机关的查处工作。
四、加强对从事证券业会计师事务所、律师事务所、咨询公司及其工作人员的证券监管工作。证券管理部门要严格按照标准审批从事证券业会计师、律师以及会计师事务所、律师事务所的从业资格，要加强对其业务活动的检查，对有弄虚作假，违反本行业公认的业务标准和道德规范行为以及违反证券法规行为的，要严肃处理，特别是对出具的文件有虚假、严重误导性内容或者有重大遗漏的，以及提供虚假信息，扰乱市场秩序的，要依法予以公开处罚。
五、加强证券法制宣传教育，提高证券从业人员的守法意识和思想道德水平。
各级证券主管部门应高度重视对证券从业人员的法制宣传教育工作，加强同各级司法机关的联系与配合，采取多种形式，广泛宣传国家法律法规，提高证券从业人员的守法意识；要督促各证券经营机构对从业人员开展经常性的人生观教育和金融职业道德教育，培养其廉洁守法，敬业奉公、爱国家、爱集体、爱人民的社会主义思想精神风貌。
六、加强证券市场理论研究和实际调查工作，尽快完善有关法律法规。
各级人民检察院、证券主管部门和人民银行应相互配合，加强对证券从业人员犯罪行为的理论研究和实际调查，针对证券违法犯罪行为的行业特点和突出问题，向立法机关和司法机关提出有关制订法律或者司法解释的建议，完善有关法律法规，使对违法犯罪的证券从业人员的处罚有法有据并具可操作性；切实促进证券法制建设和证券市场的规范化工作。



安徽省淮南市人民政府


淮南市保护邮电通信设施的规定
淮南市人民政府



第一条 为了维护邮电通信设施安全，保障邮电通信畅通，促进本市邮电事业的发展，根据《中华人民共和国邮政法》、《安徽省保护和发展邮电通信的规定》，结合本市实际情况，制定本规定。
第二条 本规定适用于本市行政区域内的邮电通信设施保护。
第三条 邮电通信设施是国家财产，受法律保。任何单位或个人有权制止和检举破坏邮电通信调施、危害邮电通信安全、妨碍邮电通信工作秩序的行为。
第四条 各级人民政府要加强对邮电通信设施保护工作的领导，经常开展保护邮电通信线路的宣传教育工作，将辖区内的邮电通信设施作为重点保护对象。必要时各级人民政府和邮电部门应组织沿线各单位的治安保卫组织和民兵组织进行护线联防。
第五条 邮电通信设施包括：
（一）邮电局（所）、邮电标志牌、标识牌、宣传栏（牌）、邮电通信车辆及其它邮电运输工具；
（二）邮亭、信筒（箱）、信报箱、信报间、邮运码头、邮件转运站、报刊和集邮销售门市部（销售亭）、其它办理邮政业务的场所、设备和用品；
（三）公用电话亭（点）、电杆、电线、拉线、光缆、电缆、管道、线担、隔电子、人（手）扎、标桩、天线、馈线、地线、无线电台、微波站、机房站、增音站、线路巡房、卫星地球站及其附属设施。
第六条 禁止向投币或公用电话机、磁卡电话机、公用电话亭、信箱（筒）、信报箱、信报箱间（群）、邮政自动出售设备等邮电通信设施内抛掷任何杂物或易燃易爆物品；禁止张贴广告等各种宣传品。
第七条 禁止在电杆、拉线、标桩、天线塔杆、支架等邮电通信设施上拴系牲口，搭挂电力线、电灯线、有线广播电视线等非邮电通信线路和其他物品；禁止在距电杆、拉线、塔杆、天线塔杆5米内挖砂、取土、堆土。
第八条 各种架空线及其附属设备、增音站、中继站、微波站、卫生地面站等，均不得擅自移动、攀登、拴系牲口、搭挂线路和物件，不准向上述设备射击、抛物，不准在危及线路安全的范围内进行爆破、挖洞、取土、建房、搭棚、排放腐蚀性气体以及进行其它危害线路安全的活动。


第九条 在埋有地下电缆、光缆标志的上方，不准堆放笨重物品、垃圾、矿渣、易燃易爆物品，不准倾倒腐蚀性液体；一米的范围内，不准建屋搭棚；三米的范围内，不准钻探、工挖和设置厕所、粪池、牲畜圈、沼气池等可能引起电缆腐蚀的建筑。
第十条 在设有水底电缆、光缆标志的水域规定范围内，严禁抛锚、拖锚、挖砂、钻探、爆破及进行其它危及电缆、光缆安全的作业。
第十一条 在邮电通信微波通道的规定净空控制范围内，不得修建影响通信的建筑物或其它构筑物；不得在地下电缆两侧、市话管道边缘各一米范围内建屋搭棚；不得在建成区外架空线路两侧各三米、建成区内架空线路两侧各二米范围内建屋搭棚。
第十二条 布设高压输电线路、通信线路、有线广播线路或使用干扰性电气设备、腐蚀性设备时，必须符合保护相关地区内原有电信设施的技术安全标准；对可能危及电信设施的建设，建设单位应事先与邮电部门取得联系，经同意后，方可按照规定批准建设。
第十三条 在邮电通信线路沿线附近建房、筑路、兴修水利、农田建设、植树造林、砍伐树木、架设线路、敷设各种管道、运输超高大物件和进行水下作业，凡有可能危及通信安全的，均应事先征得邮电部门同意。施工时，邮电部门应派人监督。因树木生长影响线路安全时，由邮电部
门会同管理单位修剪或砍伐。
第十四条 在建区外地下电缆两侧各二米，在建成区内地下电缆两侧各零点七五米的范围内不准植树、种竹。新建地下通信管线，应接城建规划安排，保持与树木之间的规定距离。
第十五条 在长途通信机房、市话通信机房及重要地缆管道周围规定距离内兴建宾馆及其它建筑物，应符合国家有关保密的规定。
第十六条 城乡建设、土地管理部门庆当按第九条至第十五条规定的间隔距离等有关要求审批建房以及其它建筑物，邮电部门应当定期向有关部门报送通信线路位置及其有关资料。
第十七条 因建设工程需要，必须拆迁邮电局（所）、信筒（箱）、邮亭、电话亭或邮电机线等设施时，建设单位应事先向邮电部门提出申请，经邮电部门同意后，方可拆迁。拆迁复建费由建设单位承担。
第十八条 废品回收和加工利用部门的单位或个人应当严格执行国家有关废品收购的规定，不得收购个个出售的邮电通信器材，发现盗卖、变卖邮电通信器材的非法行为或可疑线索，应当及时向公安机关或邮电通信部门报告。
第十九条 凡违反本规定第六条至第十条的，由邮电部门或会同有关部门责令责任者停止侵害，及时消除影响或修复。逾期不消除影响或修复的，由邮电部门消除影响或修复，所需费用由责任者承担，并处以所需费用百分之二十以下的罚款。对损坏邮电通信设施、阻断通信的单位或个
人，邮电部门除责令其按国家有关规定赔偿损失外，并可以处以损失费用总额1至5倍的罚款。
第二十条 对违反本规定第九条、第十一条规定的违章建筑物，邮电部门可以责令其限期拆除；逾期不拆除的，可以申请人民法院强制执行。
第二十一条 凡违反本规定或利用技术手段危害通信安全，尚不构成犯罪的，由公安机关依照《中华人民共和国治安管理处罚条例》予以处罚；构成犯罪的，依法追究其刑事责任。
第二十二条 当事人对行政处罚决定不服的，可以在接到处罚通知之日起十五日内，向作出处罚决定的上一级行政机关申请复议；对复议决定不服的，可以在接到复议决定之日起十五日内向人民法院起诉。当事人也可以直接向人民法院起诉。
当事人逾期不申请复议，又不向人民法院起诉，又不履行处罚决定的，由作出处罚决定的机关依法强制执行或申请人民法院强制执行。
第二十三条 对在保护邮电通信设施、阻止或减少邮电事故、协助侦破或追回被益的邮电通信器材以及协助抢修邮电通信线路等工作中，做出显著成绩的单位、集体或个人，由邮电部门给予表彰、奖励。
第二十四条 本规定由市邮电局负责解释。
第二十五条 本规定自发布之日起施行。




1993年8月20日