贵州省贵阳市人民政府


贵阳市人民政府令１号



《贵阳市孔学堂管理暂行办法》己经2013年1月14日市人民政府常务会议通过，现予公布，自公布之日起施行。


市长:李再勇
2013年3月21日




　　 贵阳市孔学堂管理暂行办法


　　第一条为加强和规范孔学堂的建设、保护和管理，弘扬中华民族优秀传统文化，促进精神文明建设，根据有关法律、法规的规定，结合本市实际，制定本办法。
　　第二条本办法所称“孔学堂”，是指以继承和发扬中华民族优秀传统文化为目的，开展研究、讲习、收藏、陈列、培训、交流、游艺、礼典等活动的公益性文化教育的场所，是本市传承儒学、弘扬国学的基地。
　　第三条在孔学堂保护范围及周边景观控制区域内从事建设、经营及非营利性、管理、学术研究等活动和在孔学堂内游憩、观光的单位和个人，应当遵守本办法。
　　孔学堂保护范围及周边景观控制区域，由市人民政府确定并向社会公布。
　　第四条孔学堂的规划建设、保护管理应当充分体现其功能定位，遵循弘扬中华优秀传统文化、构筑精神高地的原则。
　　第五条孔学堂管理机构受市人民政府的委托，负责孔学堂的建设、管理和保护工作，履行下列职责：
　　（一）组织开展儒学、国学等中华民族优秀传统文化的培训教育和普及活动，发挥孔学堂教育基地的作用；
　　（二）制定并组织实施相关业务管理制度；
　　（三）制定孔学堂的营运监督管理制度；
　　（四）负责孔学堂的参观接待工作；
　　（五）负责本机构管理人员和技术人员的教育、培训；
　　（六）负责孔学堂保护范围内的设施维护、环境美化、绿化养护、秩序维持、卫生保洁等日常管理工作；
　　（七）加强防火安全保护，按照规定配备消防器材和设备，并保持完好有效；
　　（八）建立健全档案管理制度，落实技防、防震、防腐、防潮、避雷等设施建设及保护措施。
　　第六条城市管理（城市综合执法）、公安、消防、安监、民政、环境保护、园林绿化、工商、物价、文化、卫生、食品药品、旅游等方面的行政主管部门和花溪区人民政府，应当依据有关法律、法规、规章的规定及市人民政府的要求，按照各自职责，做好孔学堂管理或者相关活动的有关工作。
　　第七条严格保护孔学堂的景观风格，任何单位和个人不得擅自改变其建筑和设施的外型及使用功能。
　　第八条凡需在孔学堂内设置经营或者非营利性项目，应当符合本办法规定和孔学堂规划的要求，其经营或者非营利性方案应当征求孔学堂管理机构的意见，并依法向有关行政主管部门申请办理相关审批或者备案手续。
　　在孔学堂的经营或者非营利性活动应当遵守下列规定：
　　（一）在依法许可的区域、范围内开展活动，经营活动明码标价、价签价目齐全、摆放醒目；
　　（二）与孔学堂功能相适应；
　　（三）不污染环境；
　　（四）不影响景观；
　　（五）不妨碍游客；
　　（六）不损害绿地、湿地及其设施；
　　（七）噪声污染排放符合规定的环境标准；
　　（八）不破坏庄严肃穆氛围；
　　（九）法律、法规、规章规定的其他行为。
　　第九条孔学堂管理机构应当做好进入孔学堂人员和车辆的疏导工作。
　　除老、幼、病、残专用等非机动车和消防、急救、抢险、救灾、警务、设施维护、环卫等执行公务的车辆，以及孔学堂管理机构的工作用车外，禁止其他车辆进入孔学堂内。
　　前款规定允许进入孔学堂的车辆，应当按照规定的时间、线路、速度行驶，在指定的地点停放。
　　第十条孔学堂内禁止下列行为：
　　（一）酗酒吵闹、寻衅滋事、打架斗殴及其他扰乱公共秩序的行为；
　　（二）有碍社会风化的行为；
　　（三）偷盗、诈骗、敲诈勒索；
　　（四）挖掘、采摘、毁损绿化种植物，挖取绿地表土；
　　（五）损毁、移动供水、排水、电力、音响、照明、游览及其他公共设施，在建筑物、构筑物及其他公共设施上涂写、刻划、张贴；
　　（六）随地吐痰、便溺，乱扔果皮、纸屑、烟头等废弃物，随地躺卧、露宿；
　　（七）燃放烟花爆竹，施放孔明灯，焚烧可燃物；
　　（八）大声喧哗、卖艺、赌博、乞讨和进行封建迷信活动；
　　（九）悬挂与孔学堂景观不协调的标语及其他宣传品；
　　（十）携带猫、狗、鸟及其他动物；
　　（十一）法律、法规、规章规定的其他行为。
　　第十一条鼓励单位和个人以捐赠、资助等方式参与孔学堂的建设、维护，捐赠、资助的资金、物资由孔学堂管理机构集中统一管理，专项用于孔学堂的建设、维护，任何单位和个人不得侵占、挪用。
　　第十二条违反本办法规定的行为，孔学堂管理机构应当及时劝阻，不听劝阻的，及时告知有关行政主管部门依法查处。损毁公共设施的，依法承担赔偿责任。
　　第十三条孔学堂管理工作中滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊的，由其所在单位或者上级主管部门按照有关规定予以处理。
　　第十四条本办法自公布之日起施行。





中国证券监督管理委员会


基金从业人员资格管理暂行规定
中国证监会

第一章 总则
第一条 为加强基金管理公司、基金托管部基金从业人员资格的管理，规范证券投
资基金（以下简称“基金”）的运作，切实保障基金持有人的合法权益，促进基金业健
康发展，根据《证券投资基金管理暂行办法》（以下简称《暂行办法》）及其他有关规
定，制定本规定。
第二条 本规定所称基金从业人员包括下列人员：
（一）基金管理公司、基金托管部的高级管理人员及其助理人员；
（二）基金管理公司、基金托管部内设基金业务部门的正、副经理人员；
（三）基金管理公司的基金经理；
（四）基金管理公司的督察员；
（五）基金管理公司中从事研究开发、市场推介、销售、交易、基金财务、监察稽
核、电脑管理等业务的专业人员；
（六）基金托管部中从事研究开发、清算交割、基金财务、交易监控、监察稽核、
电脑管理等业务的专业人员；
（七）中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）认定的其他人员。
前款（一）项所称高级管理人员是措基金管理公司、基金托管部的总经理、副总
经理以及中国证监会认定的其他人员；（三）项所称基金经理是指在基金管理公司中负
责基金投资的专业人员；（四）项所称督察员是指在基金管理公司中负责公司监察稽核
工作，并可以就监察稽核情况独立向公司董事长、中国证监会行使报告权的专业人员。
第三条 中国证监会依照本规定，负责对基金从业人员资格进行监督管理。
前款所称基金从业人员资格，包括基金人业资格、基金经理资格和高级管理人员的
任职资格。
第四条 基金从业人员申请基金从业资格、基金经理资格的，应当由拟聘用单位按
照本规定的要求，向中国证监会提交申请材料。中国证监会对申请人的材料进行审核，
经审核符合条件的，核准其基金从业资格和基金经理资格，发给其资格证书。
申请高级管理人员任职资格的，中国证监会除对其申请材料进行书面审核外，还可
以对申请人进行考察、面谈。
第五条 中国证监会向社会公布取得基金从业人员资格的基金从业人员名单。

第二章 基金从业资格
第六条 基金管理公司和基金托管部正式聘用的基金从业人员，应当取得基金从业
资格。
第七条 基金从业人员申请基金从业资格，应当具备下列条件：
（一）具有中华人民共和国国籍，但经中国证监会批准的除外；
（二）具有完全民事行为能力；
（三）遵守国家有关法律、法规以及行业规范，熟悉有关证券、金融法律、法规；
（四）品行良好，诚实信用，忠于职守，保守机密；
（五）具有大学财经、法律等证券相关专业专科以上学历；或具有其他专业专科以
上学历，并有从事二年以上证券业务或三年以上其他金融业务的工作经历，具备证券、
金融、法律等专业知识；
（六）通过中国证监会或其授权的机构组织的基金从业资格考试；
（七）中国证监会规定的其他条件。
第八条 有下列情形之一的，不得申请基金从业资格：
（一）受过刑事处罚或重大行政处罚的；
（二）担任因经营不善破产清算或因违法被吊销营业执照的公司、企业的董事、总
经理及其他高级管理人员，并对以上结果负有个人责任的；
（三）个人所负债务到期尚未清偿，且数额较大的；
（四）被中国证监会认定为证券市场禁入者的；
（五）中国证监会信定的不适合从事基金业务的其他情形。
第九条 基金从业人员申请基金从业资格，应当由拟聘任单位向中国证监会报送下
列材料：
（一）中国证监会统一印制的申请表；
（二）学历、学位证明复印件；
（三）身份证复印件；
（四）基金从业资格考试证明复印件；
（五）拟聘任单位对申请人的推荐意见；
（六）中国证监会要求报送的其他材料。
第三章 基金经理资格
第十条 拟任基金管理公司基金经理的基金从业人员，除具有基金从业资格外，
还应当取得基金经理资格。
第十一条 申请基金经理资格，应当具备下列条件：
（一）具有基金从业资格；
（二）有从事三年以上基金业务或五年以上证券业务的工作经历，具有丰富的证券
公析、证券投资经验和良好的工作业绩；
（三）通过中国证监会或其授权的机构组织的基金经理资格考试；
（四）中国证监会规定的其他条件。
第十二条 基金从业人员申请基金经理资格的，拟聘任单位除应当按照本规定第九
条（一）、（二）、（三）项规定向中国证监会报送材料外，还须提交下列材料：
（一）基金从业资格证书复印件；
（二）基金经理资格考试证明复印件；
（三）中国证监会要求报送的其他材料。
第四章 高级管理人员任职资格
第十三条 基金从业人员拟任基金管理公司、基金托管理部高级管理人员的，应当
由其拟聘任单位按照本规定的要求，向中国证监会报送材料，经中国证监会审核符合条
件的，方可任职。
第十四条 基金从业人员申请高级管理人中任职资格，应当具备下列条件：
（一）具有基金从业资格；或具有中国证监会认可的其他从事证券工作经历；
（二）有丰富的专业管理知识和经验，较强的管理工作和业务工作能力以及良好的
管理工作业绩；
（三）拟任基金管理公司高级管理人员的，应具有从事三年以上基金业务或五年以
上证券、金融业务工作经历；
拟任基金托管部高级管理人员的，应具有三年以上银行工作经历；
（四）中国证监会规定的其他条件。
第十五条 基金管理公司、基金托管部拟聘任高级管理人员的，除应当按照本规定
向中国证监会报送第九条（一）、（二）、（三）项规定的材料外，还应当提交下列材
料：
（一）基金从业资格证书复印件或从事基金业务、证券业务工作经历的证明；
（二）拟聘任单位推荐申请人员任职的意见；
（三）中国证监会要求报送的其他材料。

第五章 日常管理
第十六条 中国证监会对基金管理公司和基金托管部高级管理人员、基金经理的资
格进行年检，对基金从业人员的从业行为进行定期或不定期的检查。
第十七条 基金从业人员的基金从业资格、基金经理资格不因本人辞职、改变受聘
单位等行为而失效；但取得基金从业资格、基金经理资格的人员连续十八个月未从事基
金业务活动的，其资格自动失效。重新从事基金业务，应当按本规定要求的程序重新申
请相关资格。
第十八条 基金管理公司、基金托管部需解聘高级管理人员的，应当事先经中国证
监会同意并推荐新的人选；未经中国证监会核准任职资格的人员，基金管理公司、基金
托管部不得委任其高级管理人员的职责。
第十九条 基金从业人员应遵守国家有关规律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉
尽责，不得从事以下活动：
（一）越权或违规经营；
（二）违反基金契约或托管协议；
（三）故意损害基金持有人或其他基金相关机构的合法利益；
（四）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；
（五）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
（六）玩忽职守、滥用职权；
（七）泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的高业秘密；
（八）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。
第二十条 基金从业人员不得在其他经营性机构兼职，不得从事与本职工作相关的
其他任何以盈利为目的的活动。高级管理人员、基金经理在非经营性机构兼职的，应当
报中国证监会备案；其他从业人员在非经营性机构兼职的，应当报聘任单位备案。
第二十一条 基金从业人员改变聘用单位，自其离开受聘单位之日起的三个月内，
不得在新聘用单位从事基金投资业务。
第二十二条 基金从业人员离开原聘单位后，不得泄露原聘单位的未公开信息，不
得为他人或自己侵占原聘单位的商业机会；高级管理人员和基金经理在离开原单位三个
月内不得为自己或他人买卖原单位所管理、托管的基金仍持有的股票。
第二十三条 基金管理公司总经理离任时，公司董事会应当对其进行离任审计，审
计结果报中国证监会备案；其他高级管理人员离任时，聘任单位应当对其进行离任检查，
检查结果应当报另证监会备案。
基金托管部的高级管理人员离任时，基金托管人应当对其进行离任检查结果报中国
证监会备案。

第六章 罚则
第二十四条 取得基金从业人员资格的基金从业人员，违反国家有关法律、法规和
本规定，除按有关法律、法规进行处罚外，中国证监会可依照本规定，视情节轻重给予
下列罚：
（一）警告；
（二）暂停基金从业人员相关资格6个月至12个月；
（三）取消基金从业人员相关资格，自取消其基金从业人员相关资格之日起3年内
不予受理其基金从业人员相关资格的申请；
（四）取消基金从业人员相关资格，并永久性不予受理其基金从业人员相关资格的
申请。
第二十五条 基金从业人员有本规定第八条所列情形之一的，中国证监会取消其基
金从业人员相关资格。
第二十六条 基金高级管理人员在任职期间因涉嫌违法、违规受到有关行政部门或
者司法机关调查或审讯的，在调查和审讯期间，基金管理公司、基金托管银行应采取必
要的措施，保证基金管理公司和基金托管部的正常运作，确保工金资产的安全，中国证
监会也可根据情况暂停其基金从业人员相关资格。

第七章 附则
第二十七条 基金管理公司董事长的任职资格参照本规定对高级管理人员的有关规
定执行。
第二十八条 基金管理公司董事的任职应当经过中国证监会审核。
基金管理公司督察员的任免应当报中国证监会核准。
基金管理公司和基金托管部的总经理助理、部门经理及基金管理公司的资金经理的
任免应当报中国证监会备案。
第二十九条 本规定由中国证监会负责解释。
第三十条 本规定自发布之日起施行。



1999年10月30日