中国证券监督管理委员会


中国证券监督管理委员会令第45号


《中国证券监督管理委员会限制证券买卖实施办法》已经2007年4月30日中国证券监督管理委员会第204次主席办公会议审议通过，现予公布，自公布之日起施行。


中国证券监督管理委员会主席：尚福林

二○○七年五月十八日


中国证券监督管理委员会限制证券买卖实施办法



第一条 为维护证券市场正常秩序，保护投资者合法权益，有效打击证券违法行为，依据《中华人民共和国证券法》第一百八十条第七项，制订本办法。

第二条 限制证券买卖是指中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，对被调查事件当事人受限账户的证券买卖行为采取的限制措施。

限制证券买卖措施由中国证监会调查部门（以下简称调查部门）具体实施。

第三条　受限账户包括被调查事件当事人及其实际控制的资金账户、证券账户和与当事人有关的其他账户。

与当事人有关的其他账户包括：

（一）有资金往来的；

（二）资金存取人为相同人员或机构的；

（三）交易代理人为相同人员或机构的；

（四）有转托管或交叉指定关系的；

（五）有抵押关系的；

（六）受同一监管协议控制的；

（七）下挂同一个或多个股东账户的；

（八）属同一控制人控制的；

（九）调查部门通过调查认定的其他情况。

第四条　限制证券买卖措施包括：

（一）不得买入指定交易品种，但允许卖出；
（二）不得卖出指定交易品种，但允许买入；
（三）不得买入和卖出指定交易品种；

（四）不得办理转托管或撤销指定交易；
（五）调查部门认为应采取的其他限制措施。

第五条　调查部门限制证券买卖的时间不得超过15个交易日。案情复杂的，经批准可延长15个交易日。　

第六条　调查部门实施本措施，应当制作《限制／解除限制证券买卖申请书》，经法律部门审核，报中国证监会主要负责人批准。　

第七条　《限制／解除限制证券买卖申请书》应当载明以下事项：

（一）案由；

（二）受限账户的基本情况；

（三）采取限制／解除限制措施的原因；

（四）采取限制／解除限制措施的法律依据；

（五）限制措施的主要内容，包括受限账户名称、代码、限制品种、限制方式和限制期限。

同时，应当附带下列材料：

（一）证明调查部门正在对被调查事件当事人的证券违法行为进行调查的材料；

（二）证明受限账户基本情况的材料；

（三）证明受限账户符合本办法第三条规定的材料；

（四）调查部门认为受限账户符合采取限制／解除限制措施的原因的证据。

《限制／解除限制证券买卖申请书》应当经调查部门主要负责人签字批准、加盖公章。

第八条　实施限制证券买卖措施，调查部门应当向证券交易所、证券登记结算公司、证券经营机构等协助实施限制证券买卖的机构发出《限制／解除限制证券买卖通知书》。　

第九条　《限制／解除限制证券买卖通知书》应当载明以下事项：　

（一）实施依据；

（二）受限账户；

（三）限制方式；

（四）限制品种；

（五）限制期限；

（六）协助执行单位。

第十条　协助实施限制证券买卖的机构应当按要求及时、有效地执行限制措施。限制期满，应及时解除。　

第十一条　调查部门应将实施限制证券买卖措施的情况通知当事人或托管受限账户的证券经营机构。

当事人有权申请复议。复议期间，限制证券买卖措施不停止执行。

第十二条 限制期限届满前，需解除限制证券买卖措施的，经中国证监会主要负责人批准，可予以解除。　

第十三条　根据需要，有关部门可对限制证券买卖情况予以公告。　

第十四条　协助实施限制证券买卖的机构未按要求及时、有效地执行限制措施，依有关法规追究责任。

第十五条　调查部门未按规定程序实施限制证券买卖措施的，将依法追究责任。　

第十六条　本办法自公布之日起施行。


建设部


建设部关于建立派驻城乡规划督察员制度的指导意见

建规[2005]81号


各省、自治区建设厅，直辖市规划局（规委）：

　　为深入贯彻《国务院关于加强城乡规划监督管理的通知》（国发[2002]13号）要求，不断加强对城乡规划管理的监督检查，总结推广四川等地派驻城乡规划督察员制度试点工作作法与经验，规范和引导各地派驻城乡规划督察员制度的建立和完善，提出如下意见：

　　一、充分认识建立派驻城乡规划督察员制度的重要意义

　　建立派驻城乡规划督察员制度，是深入贯彻《国务院关于加强城乡规划监督管理的通知》的具体要求，贯彻落实中共中央《建立健全教育、制度、监督并重的惩治和预防腐败体系实施纲要》的重要举措，对于在城乡规划领域实践“三个代表”重要思想，落实科学发展观，构建社会主义和谐社会，维护城乡规划的严肃性，更好发挥城乡规划作用等，具有重要的意义。这项制度的建立，强化了城乡规划的层级监督，有利于形成快速反馈和及时处置的督察机制，及时发现问题，减少违反规划建设带来的消极影响和经济损失；有利于推动地方规划管理部门依法行政，促进党政领导干部在城乡规划决策方面的科学化和民主化。

　　二、明确建立派驻城乡规划督察员制度的基本思路

　　派驻城乡规划督察员制度是在现有的多种监督形式的基础上建立的一项新的监督制度。其核心内容是通过上级政府向下一级政府派出城乡规划督察员，依据国家有关城乡规划的法律、法规、部门规章和相关政策，以及经过批准的规划、国家强制性标准，对城乡规划的编制、审批、实施管理工作进行事前和事中的监督，及时发现、制止和查处违法违规行为，保证城乡规划和有关法律法规的有效实施。

　　建立派驻城乡规划督察员制度，应当从省级人民政府向下一级人民政府派出城乡规划督察员开始。督察工作要努力拓宽省级政府的城乡规划监督渠道，主要促进所在地实行自身有效的规划管理为目标。派出城乡规划督察员的日常管理工作应当由省级规划行政主管部门负责，不得给当地政府及其城乡规划管理部门增加负担。

　　城乡规划督察员有权对当地政府制定、实施城乡规划的情况，当地城乡规划行政主管部门贯彻执行城乡规划法律、法规和有关政策的情况，查处各类违法建设以及受理群众举报、投诉和上访的情况进行督察。

　　城乡规划督察员要重点督察以下几方面内容：城乡规划审批权限问题；城乡规划管理程序问题；重点建设项目选址定点问题；历史文化名城、古建筑保护和风景名胜区保护问题；群众关心的“热点、难点”问题。城乡规划督察员特别要加大对大案要案的督察力度。

　　城乡规划督察员应当本着“到位不越位、监督不包办”的原则，不妨碍、替代当地城乡规划行政主管部门正常的行政管理工作，在不违反有关法律的前提下，实施切实有效的监督。一般以参加会议、查阅资料、调查研究等方式，及时了解规划编制、调整、审批及实施等情况。当地政府及有关单位应积极配合，及时准确地提供有关具体情况。应采取公布城乡规划督察员联系方式、设立举报箱等措施鼓励单位、社会组织和个人向城乡规划督察员反映情况，检举、揭发违反规划的行为。

　　对于督察中发现的违反城乡规划的行为，城乡规划督察员应当及时向当地政府或有关部门提出督察意见，同时将督察意见上报省级人民政府及城乡规划行政主管部门。当地政府及有关部门应当认真研究督察意见，及时向城乡规划督察员反馈意见，做到有错必纠。对市（县）政府拒不改正的，应请求由省级人民政府及其城乡规划行政主管部门责令改正，并建议省级人民政府就城乡规划督察员反映的问题组织调查，并召开由派驻的城乡规划督察员主持的听证会，提出处理意见或直接处理。

　　要高度重视城乡规划督察员的选派工作。城乡规划督察员应当具有强烈的社会责任感，能够坚持原则，忠实履行职责；熟悉城乡规划政策法规，具备城乡规划建设方面的专业知识和比较丰富的实际工作经验。既可从省级城乡规划行政主管部门、规划院，也可从其他城市或当地城乡规划工作者中选派，但一般应当熟悉被派驻城市的基本情况。

　　城乡规划督察员应严格遵守督察纪律，不夸大、掩饰督察发现的问题，应定期向派出政府城乡规划行政主管部门书面汇报工作。对督察工作不力、违反工作纪律的城乡规划督察员，一经发现，要及时解聘。构成犯罪的，移交司法机关处理。各省（区、市）应当根据当地的实际需要详细界定城乡规划督察员的职责权限、责任。

　　三、加强领导，确保派驻城乡规划督察员制度健康发展

　　建立健全派驻城乡规划督察员制度是一项全新的工作，特别在起步阶段，面临着诸多矛盾和困难。各省、自治区建设厅、直辖市规划局（规委）要以创新的思维、改革的勇气、科学的态度、周密的安排，积极稳妥推进。要主动向省（区、市）委、省（区、市）政府汇报，同时加强与人事、财政、监察等相关部门及有关市（县）政府的协调工作，及时开展调研、沟通，摸清情况，找准问题，统一认识，争取各方面的支持。

　　城乡规划督察工作涉及面广，做好这项工作，需要社会各界的支持，要注意把握正确的舆论导向，组织更为有效的公众参与。同时城乡规划督察工作政策性强，要加强对城乡规划督察员的管理和定期培训，对督察工作进行及时的总结和引导。

　　各地要切实加强对建立派驻城乡规划督察员制度的领导。已经建立派驻城乡规划督察员制度的省（区、市），要不断总结经验，逐步完善。尚未建立派驻城乡规划督察员制度的省（区、市），要抓紧制定工作方案，向省（区、市）委、省（区、市）政府汇报，并经批准后实施。各地在建立派驻城乡规划督察员制度中遇到的问题，可及时与我部联系，并于今年年底，将本省（区、市）工作进展情况报我部。

中华人民共和国建设部
二〇〇五年五月十九日